Introduzione
Sulla base di una pratica che risale all’antichità, gli stati stringono trattati di estradizione per perseguire latitanti e altri individui ricercati in giurisdizioni lontane. L’estradizione è diventata sempre più importante data la diffusione delle organizzazioni criminali transnazionali, comprese quelle coinvolte nel terrorismo, nel traffico di droga, nella contraffazione e nel crimine informatico.
Gli Stati Uniti hanno trattati di estradizione con più di cento paesi. Ma anche con i trattati in vigore, le estradizioni sono spesso controverse e a volte sono coinvolte in attriti geopolitici. I casi in cui i paesi non hanno un trattato di estradizione spesso suscitano l’interesse del pubblico, come nel caso dell’ex dirigente della Nissan Carlos Ghosn, che è fuggito in Libano dal Giappone, dove deve affrontare un possibile periodo di carcere per accuse di cattiva condotta finanziaria.
Che cos’è l’estradizione?
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L’estradizione è il processo formale con cui uno stato consegna un individuo a un altro stato per essere processato o punito per reati commessi nella giurisdizione del paese richiedente. Di solito è abilitata da un trattato bilaterale o multilaterale. Alcuni stati estradano senza un trattato, ma questi casi sono rari.
Cosa c’è in un trattato di estradizione?
I trattati firmati negli ultimi decenni tendono ad adottare un approccio di “doppia criminalità”, classificando come estradabili tutti i reati che sono punibili in entrambe le giurisdizioni. I vecchi trattati di estradizione, al contrario, tendono a elencare i reati coperti. Per esempio, il trattato tra l’Albania e gli Stati Uniti, firmato nel 1933, include un inventario di più di due dozzine di reati, tra cui omicidio, stupro, incendio doloso e furto con scasso. Molti trattati di estradizione permettono l’estradizione solo per i crimini che comportano una pena superiore a un anno.
I trattati definiscono anche i casi in cui l’estradizione deve essere negata. Per esempio, le autorità non possono generalmente estradare individui per reati militari o politici, con eccezioni per il terrorismo e altri atti violenti. Alcuni stati non estradano verso giurisdizioni che prevedono la pena di morte o l’ergastolo in nessuna circostanza, o a meno che l’autorità richiedente si impegni a non imporre tali pene.
Altre disposizioni comuni riguardano la nazionalità (molti stati non estradano i propri cittadini, o lo fanno solo su base limitata), la doppia condanna, i termini di prescrizione, le spese amministrative, la rappresentanza legale e il trasferimento delle prove.
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Come funziona il processo di estradizione degli Stati Uniti?
Estradizioni dagli Stati Uniti. Il processo inizia generalmente con una richiesta da parte di un governo straniero al Dipartimento di Stato americano con la documentazione richiesta dal trattato, che spesso include dettagli sulla persona ricercata, i reati presunti, documenti di accusa, mandati di arresto e prove. Quando le autorità straniere credono che ci sia un rischio di fuga, possono richiedere un arresto provvisorio e la detenzione mentre assemblano il materiale richiesto. Da lì, il segretario di stato decide se passare la richiesta al dipartimento di giustizia, che esamina il caso per la conformità al trattato, ottiene un mandato d’arresto e arresta il fuggitivo, che poi va davanti a un giudice federale o magistrato. Il tribunale decide quindi se c’è una causa probabile per credere che la persona abbia commesso il reato coperto dal trattato applicabile. (I diritti di un individuo in queste udienze sono più limitati che nei processi regolari. Non possono appellarsi alla sentenza della corte, ma possono contestare la giurisdizione della corte). Se la corte trova una causa probabile, certifica l’estradizione e passa il caso al segretario di stato, che ha l’ultima parola sulla questione. Questa procedura di certificazione non è uno sforzo di accertamento dei fatti o una valutazione indipendente delle prove, come si farebbe in un processo; piuttosto, determina se i fatti presunti costituiscono un crimine nel paese che li persegue.
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Estradizioni negli Stati Uniti. Un procuratore statale o federale si incontra con l’agenzia di polizia competente per conoscere il crimine e decidere se un’estradizione vale i costi significativi. (L’ufficio del procuratore statale o federale richiedente copre i costi di traduzione). I procuratori preparano quindi una domanda al Dipartimento di Giustizia, che la esamina per verificarne la sufficienza. Se approvata, la Giustizia la inoltra al Dipartimento di Stato. Una volta approvata, il Dipartimento di Stato invia la richiesta all’ambasciata statunitense competente, che la inoltra alle autorità del paese di rifugio. Da lì, il processo varia a seconda del paese, ma tende a seguire un percorso simile a quello degli Stati Uniti. I sospetti sono in grado di contestare o appellarsi all’estradizione in molti paesi. Dopo l’approvazione del paese di rifugio, l’U.S. Marshals Service scorta il più delle volte il fuggitivo negli Stati Uniti.
Interpol red notice. Ognuno dei quasi duecento paesi membri dell’organizzazione internazionale di polizia può, con un mandato d’arresto valido o un ordine del tribunale, richiedere quello che è noto come un avviso rosso per un individuo ricercato. Questo avviso serve come un’allerta per la polizia e gli agenti di frontiera in tutto il mondo. I paesi membri possono, a loro discrezione, arrestare il soggetto dell’avviso e avviare un procedimento legale per l’estradizione.
Quanto tempo richiede il processo?
I tempi variano ampiamente da caso a caso, ma l’estradizione media che coinvolge gli Stati Uniti richiede più di un anno dalla richiesta alla consegna. Alcuni hanno richiesto più di una dozzina di anni, mentre molti casi sono chiusi senza la cattura del fuggitivo.
Quali paesi hanno trattati di estradizione con gli Stati Uniti?
Gli Stati Uniti hanno trattati di estradizione con più di cento paesi, alcuni risalenti a più di un secolo fa. Non hanno trattati con decine di altri, tra cui Cina, Iran, Corea del Nord e Russia, così come molti paesi africani, mediorientali ed ex sovietici.
Tuttavia, gli Stati Uniti collaborano con alcuni di questi paesi in materia di applicazione della legge, compresi i trasferimenti di persone in custodia, su una base caso per caso. Per esempio, gli Stati Uniti hanno restituito due sospetti di corruzione alla Cina prima di un vertice di alto profilo tra i presidenti Barack Obama e Xi Jinping nel 2014.
Quante persone vengono estradate negli Stati Uniti ogni anno?
È difficile ottenere dati completi sulle estradizioni, perché diverse agenzie hanno diversi standard di segnalazione. Inoltre, l’applicazione della legge o le sensibilità politiche precludono la registrazione di molte estradizioni. Gli analisti stimano che l’U.S. Marshals Service, che gestisce la maggior parte delle estradizioni internazionali, ha gestito tra le 350 e le 600 estradizioni negli Stati Uniti ogni anno negli ultimi dodici anni circa.
Le considerazioni politiche giocano un ruolo?
Anche quando c’è un trattato, molti fattori influenzano la cooperazione bilaterale sulle estradizioni, comprese le priorità di applicazione della legge, le risorse burocratiche e le relazioni commerciali e politiche tra i paesi. Per esempio, nonostante la firma di un trattato di estradizione nel 1978, il Messico e gli Stati Uniti hanno litigato sulle estradizioni per più di un decennio, culminando nell’affare Camarena alla fine degli anni ’80, quando i cacciatori di taglie americani rapirono un medico messicano sospettato di aver aiutato nella tortura e nell’omicidio di un agente antidroga statunitense. L’episodio ha avvelenato la cooperazione in materia di estradizione tra i due paesi per diversi anni.
“Il Messico è stato storicamente riluttante a estradare i suoi cittadini negli Stati Uniti, in particolare di fronte a diversi sconfinamenti percepiti sulla sovranità messicana da parte delle forze dell’ordine statunitensi nel perseguimento dei sospetti”, hanno scritto Emily Edmonds-Poli e David Shirk in un articolo del 2018 sulla rivista giuridica.
Le estradizioni dal Messico agli Stati Uniti sono poi aumentate nei primi anni 2000, da appena dodici nel 2000 a più di cento nel 2009. Gli analisti attribuiscono l’impennata al riscaldamento dei legami e alla cooperazione nel settore del controterrorismo tra le amministrazioni dei presidenti Felipe Calderon e George W. Bush, e più tardi, Barack Obama.
Quali sono alcuni recenti casi di estradizione di alto profilo?
Carlos Ghosn. L’ex dirigente dell’industria automobilistica ha scioccato la comunità economica internazionale alla fine del 2019, quando ha organizzato la sua fuga da Tokyo, dove era sotto sorveglianza del tribunale, e il suo trasporto a Beirut, in Libano. La sua fuga, che includeva una sosta a Istanbul, è stata vista come un imbarazzo per le autorità giapponesi che perseguono Ghosn per presunti reati finanziari. L’incidente ha anche teso le relazioni tra Giappone e Libano, che non hanno un trattato di estradizione. In risposta, Tokyo ha emesso un avviso rosso Interpol per Ghosn.
Julian Assange. Agendo su una richiesta di estradizione degli Stati Uniti, le autorità britanniche hanno arrestato il fondatore di WikiLeaks dopo che è stato sfrattato dall’ambasciata dell’Ecuador a Londra nell’aprile 2019. L’Ecuador aveva concesso l’asilo ad Assange nel 2012 e gli aveva permesso di risiedere nella sua ambasciata per evitare l’estradizione in Svezia, dove era indagato per stupro e altri presunti reati. Tuttavia, l’Ecuador ha ritirato la sua protezione, citando rancori contro Assange e WikiLeaks. Le autorità statunitensi hanno accusato Assange di cospirazione per violare i computer del governo degli Stati Uniti e rilasciare centinaia di migliaia di documenti classificati tra il 2010 e il 2011. Le autorità svedesi hanno lasciato cadere le loro indagini per stupro e violenza sessuale su Assange alla fine del 2019.
Meng Wanzhou. Le autorità canadesi hanno arrestato Meng, un dirigente del gigante cinese delle telecomunicazioni Huawei, nel dicembre 2018 su richiesta degli Stati Uniti. I procuratori statunitensi l’hanno accusata di frode bancaria e telematica legata agli affari di Huawei con l’Iran. Il procedimento di estradizione ha raccolto una significativa attenzione dei media, dato lo status del sospetto e lo sfondo dei delicati colloqui commerciali tra Stati Uniti e Cina. Nei giorni successivi all’arresto di Meng, la Cina ha arrestato due canadesi in quella che molti commentatori hanno caratterizzato come una ritorsione politica.
Fethullah Gulen. Nel 2016, i procuratori turchi hanno presentato una richiesta di estradizione per il religioso, che vive negli Stati Uniti da più di quindici anni. Ankara sostiene che Gulen guida un’organizzazione terroristica che era dietro il tentativo di colpo di stato del 2016 contro il presidente Recep Tayyip Erdogan. Il Dipartimento di Giustizia ha respinto la richiesta della Turchia, dicendo che non ha soddisfatto “gli standard legali per l’estradizione”. Tuttavia, i presidenti Trump ed Erdogan avrebbero discusso la questione dell’estradizione alla fine del 2018, sollevando domande sul destino di Gulen.
Joaquin “El Chapo” Guzman Loera. Il governo messicano ha estradato Guzman, l’ex perno del cartello di Sinaloa, negli Stati Uniti nel 2017 per affrontare molteplici accuse legate alla droga. Prima del suo trasferimento, è evaso due volte dalle prigioni di massima sicurezza in Messico, suscitando preoccupazioni sull’integrità del sistema giudiziario messicano. Nel febbraio 2019, è stato condannato in una corte federale di New York dopo un processo di tre mesi che ha fornito profonde intuizioni sul funzionamento di una delle imprese criminali transnazionali più lucrative della storia.
Quali sono le alternative all’estradizione?
Rinuncia. In quella che è l’alternativa meno controversa, un fuggitivo può rinunciare al processo formale di estradizione e accettare di essere trasferito alle autorità straniere.
Deportazione. Piuttosto che estradare i cittadini stranieri, alcuni paesi accettano di deportarli, a volte al di fuori di qualsiasi processo amministrativo formale. Per esempio, in cooperazione con gli agenti di frontiera degli Stati Uniti, le autorità messicane hanno informalmente deportato molti individui, spesso sospettati di crimini legati al narcotraffico, negli Stati Uniti.
Rendition straordinaria. Con le consegne straordinarie o irregolari, un fuggitivo viene tipicamente portato via da un paese di rifugio e gli viene negato l’accesso al suo processo giudiziario. Le autorità statunitensi hanno usato questa pratica per portare sospetti terroristi e altri criminali negli Stati Uniti o in paesi terzi per essere detenuti, interrogati o perseguiti. A volte il governo del paese di rifugio acconsente alla consegna, a volte no. La Corte Suprema degli Stati Uniti ha stabilito che un imputato può essere processato anche se è stato rapito con la forza e portato negli Stati Uniti. I gruppi per i diritti umani hanno sostenuto che le consegne straordinarie sono illegali, in particolare quelle destinate a sottoporre i detenuti a dure tecniche di interrogatorio in paesi stranieri.
Processo estero. Un’ultima opzione è che il governo straniero persegua l’individuo, che spesso si verifica quando l’individuo è un cittadino di quel paese e quindi non estradabile. Per esempio, dopo una battaglia di estradizione di alto profilo, Samuel Sheinbein è stato processato e condannato in Israele per aver commesso un omicidio nel Maryland nel 1997. La Corte Suprema di Israele ha stabilito che Sheinbein, che rivendicava la cittadinanza israeliana, non poteva essere estradato, nonostante i desideri dei governi israeliano e statunitense. Israele ha successivamente approvato una legge che permette l’estradizione dei suoi cittadini.