Introducción
A partir de una práctica que se remonta a la antigüedad, los Estados establecen tratados de extradición para poder perseguir a fugitivos y otros individuos buscados en jurisdicciones lejanas. La extradición se ha vuelto cada vez más importante debido a la expansión de las organizaciones criminales transnacionales, incluidas las implicadas en el terrorismo, el tráfico de drogas, la falsificación y la ciberdelincuencia.
Estados Unidos tiene tratados de extradición con más de cien países. Pero incluso con tratados en vigor, las extradiciones suelen ser polémicas y a veces se ven envueltas en fricciones geopolíticas. Los casos en los que los países no tienen tratado de extradición suelen suscitar el mayor interés público, como es el caso del ex ejecutivo de Nissan Carlos Ghosn, que huyó a Líbano desde Japón, donde se enfrenta a una posible condena de cárcel por cargos de mala conducta financiera.
¿Qué es la extradición?
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La extradición es el proceso formal por el que un Estado entrega a un individuo a otro para que sea procesado o castigado por delitos cometidos en la jurisdicción del país solicitante. Por lo general, se lleva a cabo mediante un tratado bilateral o multilateral. Algunos Estados extraditan sin necesidad de un tratado, pero esos casos son raros.
¿Qué contiene un tratado de extradición?
Los tratados firmados en las últimas décadas tienden a adoptar un enfoque de «doble criminalidad», clasificando como extraditables todos los delitos que son punibles en ambas jurisdicciones. Los tratados de extradición más antiguos, por el contrario, tienden a enumerar los delitos cubiertos. Por ejemplo, el tratado entre Albania y Estados Unidos, firmado en 1933, incluye un inventario de más de dos docenas de delitos, entre ellos el asesinato, la violación, el incendio provocado y el robo. Muchos tratados de extradición sólo permiten la extradición por delitos que conllevan una pena superior a un año.
Los tratados también definen los casos en los que se debe denegar la extradición. Por ejemplo, las autoridades generalmente no pueden extraditar a personas por delitos militares o políticos, con excepciones para el terrorismo y otros actos violentos. Algunos Estados no extraditan a jurisdicciones con pena capital o cadena perpetua bajo ninguna circunstancia, o a menos que la autoridad solicitante se comprometa a no imponer esas penas.
Otras disposiciones comunes se refieren a la nacionalidad (muchos estados no extraditan a sus propios ciudadanos, o sólo lo hacen de forma limitada), la doble incriminación, los plazos de prescripción, los gastos administrativos, la representación legal y la transferencia de pruebas.
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¿Cómo funciona el proceso de extradición de Estados Unidos?
Las extradiciones de Estados Unidos. El proceso generalmente comienza con una solicitud del gobierno extranjero al Departamento de Estado de Estados Unidos con la documentación requerida por el tratado, que a menudo incluye detalles sobre la persona buscada, los delitos alegados, los documentos de acusación, las órdenes de detención y las pruebas. Cuando las autoridades extranjeras creen que existe riesgo de fuga, pueden solicitar una detención provisional y una retención mientras reúnen el material necesario. A partir de ahí, el secretario de Estado decide si transmite la solicitud al Departamento de Justicia, que revisa el caso para comprobar el cumplimiento del tratado, obtiene una orden de detención y detiene al fugitivo, que pasa a disposición de un juez o magistrado federal. El tribunal decide entonces si hay causa probable para creer que la persona ha cometido el delito contemplado en el tratado aplicable. (Los derechos de una persona en estas audiencias son más limitados que en los juicios ordinarios. No pueden apelar la decisión del tribunal, pero pueden impugnar la jurisdicción del tribunal). Si el tribunal encuentra causa probable, certifica la extradición y devuelve el caso al secretario de Estado, que tiene la última palabra sobre el asunto. Este procedimiento de certificación no es una tarea de investigación de los hechos ni una evaluación independiente de las pruebas, como se haría en un juicio; más bien, determina si los hechos alegados constituyen un delito en el país acusador.
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Extradiciones a Estados Unidos. Un fiscal estatal o federal se reúne con el organismo policial correspondiente para conocer el delito y decidir si una extradición merece la pena por los importantes costes que conlleva. (La oficina del fiscal estatal o federal solicitante cubre los costes de traducción). Los fiscales preparan entonces una solicitud para el Departamento de Justicia, que la revisa para comprobar que es suficiente. Si se aprueba, el Departamento de Justicia la remite al Departamento de Estado. Una vez aprobada, el Departamento de Estado envía la solicitud a la embajada estadounidense correspondiente, que la remite a las autoridades del país de refugio. A partir de ahí, el proceso varía según el país, pero suele seguir un camino similar al de Estados Unidos. Los sospechosos pueden impugnar o apelar la extradición en muchos países. Tras la aprobación del país de refugio, el Servicio de Alguaciles de Estados Unidos suele escoltar al fugitivo hasta Estados Unidos.
Notificación roja de Interpol. Cualquiera de los casi doscientos países miembros de la organización policial internacional puede, con una orden de detención válida o una orden judicial, solicitar lo que se conoce como notificación roja para un individuo buscado. Esta notificación sirve de alerta para la policía y los agentes fronterizos de todo el mundo. Los países miembros pueden, a su discreción, detener a la persona objeto de la notificación e iniciar un procedimiento legal de extradición.
¿Cuánto dura el proceso?
Los plazos varían mucho de un caso a otro, pero la media de las extradiciones en las que está implicado Estados Unidos tarda más de un año desde la solicitud hasta la entrega. Algunos han tardado más de una docena de años, mientras que muchos casos se cierran sin la captura del fugitivo.
¿Qué países tienen tratados de extradición con Estados Unidos?
Estados Unidos tiene tratados de extradición con más de cien países, algunos de los cuales datan de hace más de un siglo. No tiene tratados con docenas de otros, como China, Irán, Corea del Norte y Rusia, así como con muchos países de África, Oriente Medio y los antiguos países soviéticos.
Sin embargo, Estados Unidos colabora con algunos de estos países en asuntos de aplicación de la ley, incluidos los traslados de personas detenidas, en función de cada caso. Por ejemplo, Estados Unidos devolvió a China a dos sospechosos de corrupción antes de una cumbre de alto nivel entre los presidentes Barack Obama y Xi Jinping en 2014.
¿Cuántas personas son extraditadas a Estados Unidos anualmente?
Es difícil obtener datos completos sobre las extradiciones, porque los distintos organismos tienen diferentes normas de información. Además, la aplicación de la ley o las sensibilidades políticas impiden que se registren muchas extradiciones. Los analistas estiman que el Servicio de Alguaciles de Estados Unidos, que se encarga de la gran mayoría de las extradiciones internacionales, ha gestionado entre 350 y 600 extradiciones a Estados Unidos cada año durante la última docena de años.
¿Influyen las consideraciones políticas?
Incluso cuando existe un tratado, hay muchos factores que influyen en la cooperación bilateral en materia de extradiciones, como las prioridades de la aplicación de la ley, los recursos burocráticos y las relaciones comerciales y políticas entre los países. Por ejemplo, a pesar de haber firmado un tratado de extradición en 1978, México y Estados Unidos discutieron sobre las extradiciones durante más de una década, culminando con el caso Camarena a finales de los años ochenta, cuando los cazarrecompensas estadounidenses secuestraron a un médico mexicano sospechoso de colaborar en la tortura y el asesinato de un agente antidroga estadounidense. El episodio envenenó la cooperación en materia de extradición entre los dos países durante varios años.
«México se ha mostrado históricamente reacio a extraditar a sus ciudadanos a Estados Unidos, en particular ante varias invasiones percibidas de la soberanía mexicana por parte de las fuerzas del orden estadounidenses en la persecución de sospechosos», escribieron Emily Edmonds-Poli y David Shirk en un artículo de la revista jurídica de 2018 .
Las extradiciones de México a Estados Unidos se dispararon entonces a principios de la década de 2000, pasando de sólo doce en 2000 a más de cien en 2009. Los analistas atribuyen el repunte al calentamiento de los lazos y la cooperación antinarcóticos entre las administraciones de los presidentes Felipe Calderón y George W. Bush, y posteriormente, Barack Obama.
¿Cuáles son algunos casos recientes de extradición de alto perfil?
Carlos Ghosn. El exdirectivo de la industria automovilística conmocionó a la comunidad empresarial internacional a finales de 2019 cuando organizó que exmilitares lo sacaran de Tokio, donde estaba bajo vigilancia por orden judicial, y lo transportaran a Beirut (Líbano). Su fuga, que incluyó una parada en Estambul, fue vista como una vergüenza para las autoridades japonesas que procesan a Ghosn por presuntos delitos financieros. El incidente también tensó las relaciones entre Japón y Líbano, que no tienen un tratado de extradición. En respuesta, Tokio emitió una notificación roja de Interpol para Ghosn.
Julian Assange. Actuando en base a una solicitud de extradición de Estados Unidos, las autoridades británicas detuvieron al fundador de WikiLeaks después de que fuera desalojado de la embajada de Ecuador en Londres en abril de 2019. Ecuador había concedido asilo a Assange en 2012 y le había permitido residir en su embajada para evitar su extradición a Suecia, donde era investigado por violación y otros supuestos delitos. Sin embargo, Ecuador le retiró su protección, alegando agravios contra Assange y WikiLeaks. Las autoridades estadounidenses han acusado a Assange de conspiración para hackear ordenadores del gobierno estadounidense y publicar cientos de miles de documentos clasificados entre 2010 y 2011. Las autoridades suecas abandonaron sus investigaciones por violación y agresión sexual contra Assange a finales de 2019.
Meng Wanzhou. Las autoridades canadienses detuvieron a Meng, ejecutiva del gigante chino de las telecomunicaciones Huawei, en diciembre de 2018 a petición de Estados Unidos. Los fiscales estadounidenses la han acusado de fraude bancario y electrónico relacionado con los negocios de Huawei con Irán. El proceso de extradición ha acaparado una importante atención mediática dado el estatus de la sospechosa y el telón de fondo de las delicadas conversaciones comerciales entre Estados Unidos y China. En los días siguientes a la detención de Meng, China detuvo a dos canadienses en lo que muchos comentaristas calificaron de represalia política.
Fethullah Gulen. En 2016, los fiscales turcos presentaron una solicitud de extradición del clérigo, que ha vivido en Estados Unidos durante más de quince años. Ankara alega que Gulen lidera una organización terrorista que estuvo detrás del intento de golpe de Estado de 2016 contra el presidente Recep Tayyip Erdogan. El Departamento de Justicia rechazó la petición de Turquía, diciendo que no cumplía «los estándares legales para la extradición.» Sin embargo, los presidentes Trump y Erdogan supuestamente discutieron la cuestión de la extradición a finales de 2018, lo que plantea preguntas sobre el destino de Gulen.
Joaquín «El Chapo» Guzmán Loera. El gobierno mexicano extraditó a Guzmán, el ex capo del Cártel de Sinaloa, a Estados Unidos en 2017 para enfrentar múltiples cargos relacionados con el narcotráfico. Antes de su traslado, se fugó en dos ocasiones de cárceles de máxima seguridad en México, lo que provocó la preocupación por la integridad del sistema judicial mexicano. En febrero de 2019, fue condenado en un tribunal federal de Nueva York después de un juicio de tres meses que permitió conocer a fondo el funcionamiento de una de las empresas criminales transnacionales más lucrativas de la historia.
¿Cuáles son las alternativas a la extradición?
Renuncia. En lo que es la alternativa menos controvertida, un fugitivo puede renunciar al proceso formal de extradición y aceptar ser transferido a las autoridades extranjeras.
Deportación. En lugar de extraditar a los no nacionales, algunos países aceptan deportarlos, a veces fuera de cualquier proceso administrativo formal. Por ejemplo, en cooperación con los agentes fronterizos estadounidenses, las autoridades mexicanas han deportado informalmente a Estados Unidos a muchas personas, a menudo sospechosas de delitos de narcotráfico.
Entrega extraordinaria. Con la entrega extraordinaria o irregular, un fugitivo suele ser sacado de un país de refugio y se le niega el acceso a su proceso judicial. Las autoridades estadounidenses han utilizado esta práctica para trasladar a presuntos terroristas y otros delincuentes a Estados Unidos o a terceros países para su detención, interrogatorio o enjuiciamiento. A veces el gobierno del país de refugio consiente la entrega, otras veces no. El Tribunal Supremo de Estados Unidos ha dictaminado que un acusado puede ser juzgado aunque haya sido secuestrado y trasladado a Estados Unidos por la fuerza. Los grupos de derechos humanos han afirmado que las entregas extraordinarias son ilegales, sobre todo las destinadas a someter a los detenidos a duras técnicas de interrogatorio en países extranjeros.
Enjuiciamiento en el extranjero. Una última opción es que el gobierno extranjero enjuicie al individuo, lo que suele ocurrir cuando el individuo es un nacional de ese país y, por tanto, no es extraditable. Por ejemplo, después de una batalla de extradición de alto nivel, Samuel Sheinbein fue juzgado y condenado en Israel por cometer un asesinato en Maryland en 1997. El Tribunal Supremo de Israel dictaminó que Sheinbein, que reclamaba la ciudadanía israelí, no podía ser extraditado, a pesar de los deseos de los gobiernos de Israel y Estados Unidos. Posteriormente, Israel aprobó una ley que permite la extradición de sus nacionales.